Ordenamos el sistema de cumplimiento de la empresa mediante políticas, controles, matrices de riesgo, evidencias, responsables, capacitaciones, reportes y mejora continua.
El compliance no se demuestra por tener políticas o manuales, sino por identificar riesgos, operar controles, asignar responsables, conservar evidencia y reportar resultados.
Diseñamos, implementamos, evaluamos y operamos sistemas de cumplimiento adaptados al tamaño, giro y exposición de cada empresa. Incluimos modelos preventivos especializados y funciones externalizadas en prevención de delitos, LA/FT, protección de datos y otras materias de cumplimiento corporativo.
El cumplimiento no se acredita por declarar controles, sino por demostrar que existen, operan, dejan evidencia y generan decisiones.
Muchas empresas cuentan con códigos, políticas, matrices o modelos preventivos, pero mantienen una distancia relevante entre lo documentado y lo que realmente ocurre.
Un riesgo puede estar identificado sin responsable. Un control puede existir en una matriz pero no ejecutarse. Una capacitación puede haberse realizado sin evidencia suficiente. Una política puede estar vigente, pero no haber sido comunicada. Un reporte puede informar actividad sin mostrar brechas ni decisiones pendientes.
El problema aparece con mayor claridad frente a auditorías, investigaciones, fiscalizaciones, due diligence, exigencias de clientes o requerimientos de la administración. En esos escenarios, la empresa necesita demostrar cómo funciona efectivamente su sistema de cumplimiento.
Esta familia permite ordenar esa relación entre riesgo, control, ejecución, evidencia y supervisión.
El trabajo comienza con un levantamiento de los instrumentos existentes: matrices de riesgo, políticas, procedimientos, controles, capacitaciones, investigaciones, canales internos, reportes y evidencias.
Luego contrastamos el diseño formal con la operación real para identificar riesgos no cubiertos, controles débiles, responsabilidades indefinidas, evidencias faltantes y documentos desactualizados.
A partir del diagnóstico definimos una arquitectura proporcional de cumplimiento, vinculando cada riesgo con controles, responsables, periodicidad y evidencia esperada. Según el alcance, diseñamos o actualizamos modelos preventivos, operamos funciones externalizadas y establecemos rutinas de seguimiento y reportabilidad.
El ciclo se completa con revisión periódica y mejora continua, porque los riesgos cambian con nuevos negocios, proveedores, tecnologías, regulaciones y procesos internos.
Está dirigido a empresas que necesitan crear, ordenar, fortalecer o externalizar capacidades de compliance, especialmente cuando no cuentan con una estructura interna especializada o requieren apoyo adicional.
Resulta particularmente útil para empresas proveedoras de grandes compañías, organizaciones reguladas, compañías sujetas a procesos de due diligence, directorios que requieren mayor visibilidad sobre riesgos y empresas cuyos modelos preventivos necesitan actualizarse o demostrar efectividad.
Un sistema de cumplimiento eficaz conecta los riesgos de la empresa con controles concretos, evidencia verificable y decisiones de administración.
Identificamos exposiciones relevantes y las vinculamos con procesos, áreas, responsables, controles existentes y medidas de mitigación.
Definimos cómo prevenir, detectar o responder a cada riesgo y qué registros deben conservarse para acreditar que el control efectivamente operó.
Traducimos criterios de cumplimiento en reglas internas claras, aplicables, aprobadas, comunicadas y sujetas a revisión periódica.
Segmentamos contenidos según exposición y responsabilidades, conservando evidencia de participación, comunicación y comprensión de las reglas internas.
Integramos alertas, denuncias, revisiones, investigaciones y seguimiento de hallazgos para detectar desviaciones y definir acciones correctivas.
Integramos normativa chilena, criterios regulatorios y estándares internacionales para prevenir delitos, gestionar riesgos, fortalecer controles, investigar alertas y evaluar la efectividad del sistema de cumplimiento.
Estructura riesgos, controles, responsables, denuncias y evaluaciones para prevenir delitos y acreditar una gestión preventiva efectiva, reduciendo exposición penal, patrimonial y reputacional de la empresa.
Integra criterios regulatorios de libre competencia y medioambiente para identificar riesgos, controlar obligaciones, capacitar, monitorear y mantener evidencia verificable, anticipando fiscalizaciones y reduciendo contingencias sancionatorias.
Incorpora delación y colaboración compensada dentro de protocolos de detección, investigación y escalamiento, permitiendo preservar evidencia, evaluar rápidamente contingencias y mantener disponibles alternativas regulatorias sujetas a oportunidad y cooperación.
Ordena conocimiento de clientes, beneficiarios finales, monitoreo, alertas, registros y reportes para prevenir lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación, fortaleciendo trazabilidad y debida diligencia de contrapartes.
Proporcionan una arquitectura integral para gestionar obligaciones, riesgos, controles, indicadores y mejora continua, incorporando además criterios para evaluar si el sistema produce resultados efectivos y no solo cumplimiento documental.
Integran prevención del soborno, gestión del fraude y tratamiento de conflictos de interés dentro de una misma arquitectura de integridad, fortaleciendo controles sobre terceros, pagos, decisiones, procurement y operaciones sensibles.
Estructuran canales de denuncia e investigaciones internas mediante criterios de confianza, imparcialidad, protección, preservación de evidencia y análisis profesional, permitiendo detectar incumplimientos tempranamente y adoptar respuestas correctivas oportunas.
Permite identificar, evaluar, tratar y monitorear riesgos jurídicos como parte de la gestión empresarial, priorizando recursos y apoyando decisiones conscientes sobre riesgos que deben evitarse, mitigarse, transferirse o asumirse.
Combinamos asesoría especializada con metodologías, procesos y herramientas que permiten ordenar, prevenir, documentar y resolver asuntos legales.
Una función legal integrada para ordenar asuntos, riesgos, decisiones, especialistas y reportes ejecutivos.
Estructuramos sociedades, órganos, poderes y acuerdos para fortalecer decisiones, representación y trazabilidad corporativa.
Mantenemos la documentación jurídica vigente, organizada, accesible y preparada para operaciones, auditorías y decisiones.
Diseñamos, revisamos y negociamos contratos, gestionando riesgos, obligaciones, aprobaciones, vencimientos y relaciones comerciales.
Preparamos y conducimos negociaciones, controversias y estrategias precontenciosas para alcanzar soluciones jurídicamente sostenibles.
Fortalecemos contratos, políticas y procedimientos laborales para prevenir contingencias y respaldar decisiones de gestión de personas.
Diseñamos y operamos modelos de cumplimiento, riesgos, controles y evidencias conectados con la gestión empresarial.
Esclarecemos denuncias e irregularidades mediante investigaciones confidenciales, independientes, documentadas y sustentadas en evidencia verificable.
Preparamos a la empresa para licitaciones, procurement y gestión de terceros con documentación y controles adecuados.
Protegemos datos, información estratégica, software y activos intangibles, habilitando su uso, explotación y transferencia jurídica.
Evaluamos independientemente el estado jurídico de la empresa, identificando brechas, riesgos, hallazgos y acciones prioritarias.
Gestionamos permisos, obligaciones regulatorias y relaciones institucionales para apoyar proyectos, operaciones y decisiones frente a autoridades.
Dirección jurídica estratégica para empresas que necesitan decidir, cumplir y gestionar sus riesgos con confianza.
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Tor es una red diseñada para reforzar la privacidad y el anonimato en Internet. En lugar de conectar directamente al usuario con el sitio de destino, el tráfico se enruta a través de varios nodos de la red, dificultando que el servicio visitado pueda conocer la dirección IP de origen y reduciendo la información técnica que permite vincular una conexión con una persona determinada.
Nuestro canal de denuncias dispone de una dirección .onion de versión 3, accesible mediante Tor Browser. Esta vía resulta especialmente relevante para un canal de integridad, porque permite reducir la trazabilidad técnica del acceso y reforzar la protección de quienes desean comunicar una situación de forma anónima.
El uso de Tor complementa las medidas de confidencialidad del canal, pero el anonimato también depende de la conducta de quien denuncia: la información proporcionada en el relato o en los archivos adjuntos podría permitir su identificación si contiene datos personales o antecedentes que revelen su identidad.
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