Etapa 1: Diagnóstico inicial
Se revisan documentos, procesos, contrapartes, riesgos, registros, capacitaciones y reportes existentes.
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Apoyo externo para sujetos obligados y empresas expuestas a obligaciones de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cumplimiento regulatorio asociado a la Ley 19.913 que creó la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y dispuso medidas de prevención para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo.
El Oficial de Cumplimiento UAF externo permite que sujetos obligados o empresas expuestas a riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo cuenten con apoyo especializado para operar su sistema de cumplimiento.
El cumplimiento en esta materia no se agota en tener un documento interno. Requiere conocer contrapartes, identificar riesgos, aplicar debida diligencia, revisar señales de alerta, conservar registros, capacitar, reportar cuando corresponda y mantener evidencia de funcionamiento.
La prevención LA/FT exige procesos, registros, señales de alerta, evidencia y reportabilidad continua.
Muchas empresas conocen que tienen obligaciones o riesgos en materia LA/FT, pero no cuentan con una operación suficientemente ordenada. Pueden tener políticas generales, pero sin matriz de riesgo. Pueden solicitar antecedentes a clientes o proveedores, pero sin criterio de debida diligencia. Pueden conocer señales de alerta, pero no tener un procedimiento para analizarlas o documentarlas.
La falta de estructura genera riesgos regulatorios, reputacionales y comerciales. Además, dificulta responder frente a auditorías, fiscalizaciones, requerimientos de clientes, revisión de proveedores o procesos de due diligence.
Este servicio resuelve esa necesidad mediante una función externa de apoyo, documentación y seguimiento del sistema de prevención.
El servicio puede comenzar con un diagnóstico de obligaciones, procesos y documentación existente. Se revisan políticas, procedimientos, matriz de riesgos, debida diligencia, registros, señales de alerta, capacitación, reportes internos y evidencias.
Luego se diseña o actualiza una estructura proporcional al nivel de exposición de la empresa. El servicio puede operar como cargo externalizado, apoyo al oficial interno, mesa de cumplimiento o plan de regularización.
Su valor está en mantener continuidad. La prevención LA/FT requiere registros y decisiones documentadas. Cada revisión de contraparte, señal de alerta, capacitación o reporte debe poder reconstruirse.
El diagnóstico permite identificar obligaciones, documentos existentes, brechas, procesos expuestos, registros disponibles y necesidades de regularización.
La matriz permite clasificar riesgos por tipo de cliente, contraparte, operación, canal, producto, territorio, actividad o relación comercial. Sirve para aplicar medidas proporcionales.
Las políticas y procedimientos establecen reglas internas para debida diligencia, señales de alerta, registros, reportes, capacitación y responsabilidades.
La debida diligencia permite conocer clientes, proveedores u otras contrapartes relevantes según su nivel de riesgo. Debe quedar documentada y ser proporcional.
Las señales de alerta deben identificarse, analizarse, documentarse y escalarse cuando corresponda. Un sistema que solo enumera señales, pero no define qué hacer con ellas, resulta insuficiente.
Los registros permiten demostrar cumplimiento. Pueden incluir formularios, antecedentes de contrapartes, análisis, revisiones, capacitaciones, reportes internos y decisiones.
La capacitación permite que las personas expuestas conozcan obligaciones, señales de alerta, procedimientos y canales de reporte interno.
Los reportes permiten informar actividad, riesgos, brechas, capacitaciones y asuntos que requieren decisión o seguimiento.
El diagnóstico identifica estado de cumplimiento, brechas, riesgos y acciones prioritarias.
La matriz clasifica riesgos y define criterios de debida diligencia proporcional.
El documento establece responsabilidades, procesos, registros, análisis de alertas y reportabilidad.
Los formularios permiten recopilar y documentar antecedentes de contrapartes.
El registro permite documentar alertas, análisis, decisiones y seguimiento.
El reporte informa avances, brechas, actividades, capacitaciones y recomendaciones.
Este servicio está dirigido a sujetos obligados, empresas con exposición LA/FT, compañías que requieren debida diligencia de contrapartes, áreas de compliance, gerencias generales y empresas proveedoras de clientes regulados.
Dirección jurídica estratégica para empresas que necesitan decidir, cumplir y gestionar sus riesgos con confianza.
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