La evaluación externa de Modelos de Prevención de Delitos permite revisar con independencia si el modelo existente es adecuado, está actualizado y opera en la práctica. Su finalidad es distinguir entre modelo escrito, modelo implementado y modelo evidenciado.
Un modelo puede existir formalmente y aun así presentar debilidades relevantes. Puede tener matriz de riesgos, pero no controles suficientes. Puede tener controles, pero no evidencia. Puede tener políticas, pero no comunicación. Puede tener capacitación, pero no seguimiento. Puede tener reportes, pero no decisiones de mejora.
La evaluación externa permite identificar brechas antes de que el modelo sea cuestionado por terceros, auditorías, clientes, investigaciones o procesos críticos.
Evalúa la efectividad de tu Modelo de Prevención de Delitos
Revisamos diseño, operación, controles, evidencias, capacitaciones y reportes para identificar brechas y proponer mejoras.
Problema que resuelve
Muchas empresas no saben si su modelo preventivo es realmente efectivo. El modelo fue elaborado hace años, no se ha actualizado, cambió la empresa, ingresaron nuevos negocios, proveedores o riesgos, o los documentos se mantienen sin operación visible.
La falta de revisión independiente puede generar una falsa sensación de cumplimiento. La administración cree contar con un modelo robusto, pero no tiene una visión objetiva de sus brechas.
Este servicio resuelve ese problema mediante una revisión estructurada del diseño y operación del modelo. Su resultado debe ser un informe claro, con hallazgos, madurez, brechas y recomendaciones priorizadas.
Además, la revisión por terceros independientes, es un requísito expreso de la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, que en numeral 4° del artículo 4 dispone:
4. Previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones.
Descripción del servicio
La evaluación externa revisa documentos, matriz de riesgos, controles, políticas, procedimientos, capacitaciones, canal de denuncias, investigaciones, reportes, evidencias y gobierno del modelo.
El análisis debe responder preguntas prácticas: ¿la matriz refleja los riesgos reales?, ¿los controles están asignados?, ¿existe evidencia?, ¿las políticas están vigentes?, ¿las personas fueron capacitadas?, ¿los reportes llegan a la administración?, ¿las investigaciones se documentan?, ¿las recomendaciones se siguen?, ¿el modelo mejora?
La evaluación puede tener distintos niveles de profundidad. Puede ser una revisión ejecutiva, una auditoría documental, una revisión de madurez o una evaluación completa con entrevistas y muestreo de evidencias.
Qué ofrece el servicio
Metodología de trabajo
Áreas jurídicas asociadas
Modalidad del servicio
Nivel de intervención
Entregables
¿Para quién es este servicio?
Este servicio está dirigido a empresas con modelos antiguos, directorios, gerencias generales, oficiales de cumplimiento, empresas que preparan auditorías, due diligence, certificaciones internas, investigaciones o revisión de clientes.
Resultados esperados
La empresa debería obtener una visión objetiva del estado de su modelo, brechas priorizadas, recomendaciones ejecutables y una ruta clara de mejora.
