Etapa 1: Levantamiento de procesos sensibles
Se revisan actividades comerciales, licitaciones, gremios, reuniones, distribución, precios, información y relación con competidores.
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Identificamos riesgos de libre competencia y diseñamos políticas, controles y capacitaciones para prevenir conductas sensibles en mercados competitivos, siguiendo las mejores prácticas internacionales y las pautas y recomendaciones de la FNE.
El Programa de Cumplimiento de la normativa de Libre Competencia permite que la empresa identifique y gestione riesgos asociados a su conducta en el mercado. Estos riesgos pueden surgir en relaciones con competidores, asociaciones gremiales, licitaciones, intercambios de información, acuerdos comerciales, estrategias de precios, distribución, exclusividades, restricciones comerciales o comunicaciones internas.
Los Programas de Cumplimiento de la normativa de Libre Competencia, conforme a los lineamientos de la Fiscalía Nacional Económica (FNE), son sistemas internos mediante los cuales una empresa u otro agente económico organiza de manera sistemática la prevención, detección y reacción frente a riesgos de infracción al Decreto Ley N.º 211. No consisten únicamente en una declaración de principios o en un manual, sino en una política efectiva y adaptada a las características, actividades y riesgos de cada organización, destinada a orientar la conducta de directores, ejecutivos, trabajadores y colaboradores respecto de las prácticas permitidas y aquellas que pueden afectar la libre competencia. Para que el programa sea efectivo, la FNE identifica como requisitos esenciales el compromiso real con el cumplimiento, la identificación de riesgos actuales y potenciales, la adecuación de las estructuras y procedimientos internos a la normativa y la participación efectiva de la alta administración.
Los riesgos de libre competencia no siempre aparecen en documentos formales. Muchas veces surgen en reuniones, conversaciones, chats, correos, eventos gremiales, procesos de licitación o decisiones comerciales adoptadas sin suficiente revisión.
Los riesgos de libre competencia muchas veces nacen en conversaciones comerciales aparentemente informales.
Las empresas con equipos comerciales, participación gremial, licitaciones o contacto con competidores pueden enfrentar riesgos significativos si no cuentan con reglas claras. Un ejecutivo puede compartir información sensible sin advertirlo. Un representante puede participar en una reunión gremial sin agenda ni registro. Un equipo comercial puede diseñar una práctica restrictiva sin evaluar su impacto competitivo.
El problema se agrava cuando la empresa no tiene política, protocolo de reuniones, reglas de intercambio de información, checklist de licitaciones ni capacitación diferenciada para áreas expuestas.
Este servicio resuelve esa necesidad mediante un modelo preventivo de libre competencia, adaptado al mercado, procesos y exposición real de la empresa.
El servicio comienza con un diagnóstico de exposición. Se revisa si la empresa compite en mercados concentrados, participa en licitaciones, interactúa con competidores, integra asociaciones gremiales, maneja información sensible, utiliza distribuidores o implementa políticas comerciales que podrían requerir revisión.
Luego se diseña una matriz de riesgos y controles. La matriz debe identificar procesos sensibles, personas expuestas, conductas prohibidas, controles preventivos, evidencia y responsables.
En términos operativos, estos programas pueden comprender un manual o protocolo de libre competencia, capacitación periódica, mecanismos de monitoreo y auditoría y un régimen de medidas disciplinarias, configurados según la exposición concreta de la organización a riesgos como acuerdos o intercambios de información entre competidores, abusos de posición dominante, restricciones verticales u otras conductas anticompetitivas. Su finalidad principal es evitar infracciones y, cuando estas ocurren, permitir su detección temprana y limitar sus consecuencias. La FNE ha señalado además que un programa serio y efectivamente implementado puede resultar relevante al evaluar la conducta de la empresa frente a una infracción; sin embargo, su mera existencia no exime automáticamente de responsabilidad, pues lo determinante es que constituya un mecanismo real de cumplimiento y no una estructura meramente formal.
El diagnóstico permite identificar dónde se producen contactos, decisiones o procesos sensibles desde la perspectiva de libre competencia.
La matriz ordena riesgos por proceso, área, conducta, probabilidad, impacto, controles y evidencia esperada.
La política establece reglas internas sobre conducta en el mercado, relación con competidores, información sensible, licitaciones, asociaciones gremiales y prácticas comerciales.
El protocolo regula cuándo se puede participar en reuniones, qué agenda debe existir, qué temas no deben tratarse, cómo documentar la participación y cuándo retirarse.
Las asociaciones gremiales pueden generar espacios de interacción legítima, pero requieren reglas de participación, agenda, actas, temas permitidos y alertas.
El checklist permite revisar riesgos en procesos competitivos, participación conjunta, intercambio de información, subcontratación, consorcios o comunicaciones.
La capacitación debe dirigirse a equipos comerciales, gerencia, representantes gremiales, procurement, licitaciones y quienes interactúan con competidores o información sensible.
El modelo debe conservar evidencia de capacitación, revisiones, aprobaciones, protocolos y controles ejecutados.
La matriz permite visualizar procesos sensibles, riesgos, controles y responsables.
La política entrega reglas internas claras para prevenir conductas sensibles.
El protocolo define cómo preparar, participar, registrar o abandonar reuniones cuando surjan temas de riesgo.
El protocolo permite participar en gremios con reglas de prevención y evidencia.
El checklist ayuda a revisar riesgos en procesos competitivos antes de participar.
El material explica riesgos, ejemplos, alertas y conductas esperadas.
El reporte resume actividades, documentos aprobados, capacitaciones, brechas y próximos pasos.
Manual o protocolo de libre competencia, capacitación periódica, mecanismos de monitoreo y auditoría y un régimen de medidas disciplinarias,
Este servicio está dirigido a empresas con equipos comerciales, participación gremial, licitaciones, distribuidores, mercados sensibles, relación con competidores o exposición a información comercial estratégica.
Dirección jurídica estratégica para empresas que necesitan decidir, cumplir y gestionar sus riesgos con confianza.
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