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Este análisis examina la Norma de Carácter General N.º 571 de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), que consolida en un compendio las reglas aplicables a las bolsas de valores y de productos, y a los corredores de bolsa, agentes de valores y corredores de bolsas de productos. La publicación sitúa la norma en el contexto de la simplificación regulatoria del mercado financiero chileno y describe su ámbito de aplicación, fundamento legal y estructura en tres capítulos: bolsas, interconexión bursátil e intermediarios.
El recorrido aborda la autorización e inicio de operaciones de las bolsas, sus exigencias patrimoniales y actividades, y los requisitos técnicos, de acceso y continuidad de la interconexión. Para los intermediarios, explica la clasificación por bloques y sus efectos en patrimonio, garantías, liquidez, endeudamiento y organización. También desarrolla las responsabilidades del directorio, la gestión integral de riesgos, la auditoría interna, la evaluación supervisora y sus consecuencias prudenciales. Se examinan, además, los deberes de conducta y cuidado frente a clientes, la mejor ejecución, los registros de operaciones, la información continua y la segregación y custodia de activos de terceros. El texto incorpora el tratamiento regulatorio de criptoactivos, el acceso de intermediarios extranjeros y las reglas de vigencia y transición. Su exposición sistemática permite ubicar obligaciones y relaciones entre solvencia, gobierno corporativo, control interno y protección de clientes, y sirve como referencia para equipos jurídicos, de cumplimiento, riesgos y dirección de entidades supervisadas.
Publicado en https://gerencialegal.cl, consultado el 5 de agosto de 2026
Lledó Oteíza, I. (2026). NCG N.º 571 reorganiza la supervisión de bolsas e intermediarios. Gerencia Legal. https://gerencialegal.cl/recursos/perspectivas/la-ncg-n-o-571-reorganiza-la-supervision-de-bolsas-e-intermediarios/
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